Chaque série a son propre cours complet : chapitres, quiz corrigés, fiches, glossaire anglais → français et examens blancs chronométrés. Ta progression est enregistrée séparément pour chaque série, dans ce navigateur.
Le droit des États sur les titres (Uniform Securities Act), l'éthique et les communications. Examen NASAA, requis pour vendre des titres dans la plupart des États.
Économie, produits d'investissement, gestion de portefeuille, fiscalité et retraite, puis le droit et l'éthique des conseillers (Uniform Securities Act, Advisers Act). Examen NASAA, requis pour être investment adviser representative.
Macroéconomie, analyse sectorielle, états financiers, ratios, prévisions et valorisation (multiples, DCF, DDM), analyse technique. Examen FINRA.
Rédaction et diffusion des rapports de recherche : conflits d'intérêts (FINRA Rule 2241), mentions obligatoires, Regulation AC et FD, recherche pendant les offres (Rules 137 à 139), responsabilité. Examen FINRA.
Series 63 : vendre des titres comme agent d'un broker-dealer, dans un État américain. Se passe en général avec le SIE et la Series 7.
Series 65 : conseiller des clients contre honoraires comme investment adviser representative. Aucun prérequis ni parrainage. La Series 66 (non couverte ici) combine 63 et 65 pour les titulaires de la Series 7.
Series 86 et 87 : publier de la recherche actions comme research analyst (FINRA Rule 1220(b)(6)). Il faut réussir les deux parties et le SIE. Les titulaires des niveaux I et II du CFA, ou I et II du CMT, peuvent demander à être dispensés de la Series 86, mais jamais de la 87.